劉瑞昌
一、 何為文獻(xiàn)綜述
文獻(xiàn)綜述，是在對某研究領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行廣泛閱讀和理解的基礎(chǔ)上，對該領(lǐng)域研究成果的綜合和思考。一般來說，學(xué)術(shù)論文都是建立在文獻(xiàn)綜述基礎(chǔ)之上的。
畢業(yè)設(shè)計(jì)文獻(xiàn)綜述是在確定了選題后，在對選題所涉及的研究領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行廣泛閱讀和理解的基礎(chǔ)上，對該研究領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀（包括主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、前人研究成果和研究水平、爭論焦點(diǎn)、存在的問題及可能的原因等）、研究動態(tài)、發(fā)展前景等內(nèi)容進(jìn)行綜合分析、歸納整理和評論，進(jìn)而提出自己的見解和研究思路的一種高度濃縮的文獻(xiàn)產(chǎn)品。
所以，文獻(xiàn)綜述是對學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和理論方法的整理，主要針對某一研究領(lǐng)域分析和描述前人已經(jīng)做了哪些工作，進(jìn)展到何程度。要求對國內(nèi)外相關(guān)研究的動態(tài)、前沿性問題做出較詳細(xì)的綜述，并提供參考文獻(xiàn)。
文獻(xiàn)綜述是評論性的，因此要帶著作者本人批判的眼光（critical thinking）來歸納和評論文獻(xiàn)，而不僅僅是相關(guān)領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究的“堆砌”。評論的主線，要按照問題展開，針對你的課題，別的學(xué)者是如何看待和解決的，他們的方法和理論是否有什么缺陷？要是別的學(xué)者已經(jīng)很完美地解決了你提出的問題，那就沒有重復(fù)研究的必要了。
二、 文獻(xiàn)綜述的意義
1、 總結(jié)和綜合該方向前人已經(jīng)做了的工作，了解當(dāng)前的研究水平；
2、 分析存在問題，指出可能的研究問題和發(fā)展方向等；
3、 列出該方向眾多的參考文獻(xiàn)，這對后人是一筆相當(dāng)大的財(cái)富；
4、 為開題報(bào)告和論文寫作奠定良好的基礎(chǔ)。
三、 文獻(xiàn)的來源
擁有足夠的文獻(xiàn)，是寫好文獻(xiàn)綜述的基礎(chǔ)。一般來說，參考文獻(xiàn)可以通過如下途徑獲得：
1、 傳統(tǒng)參考文獻(xiàn)
圖書館圖書、期刊是傳統(tǒng)參考文獻(xiàn)來源的主要途徑，而且相對其他傳統(tǒng)方式來說，是比較方便實(shí)惠的。
2、 中國知網(wǎng)
中國知網(wǎng)（CNKI）是比較權(quán)威的網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)來源，中國知網(wǎng)目前已集結(jié)了7000多種期刊、近1000種報(bào)紙、18萬本博士/碩士論文、16萬冊會議論文、30萬冊圖書以及國內(nèi)外1100多個專業(yè)數(shù)據(jù)庫。大多數(shù)高校都有跟中國知網(wǎng)的合作，在學(xué)校是可以免費(fèi)下載文獻(xiàn)，校外是需要收費(fèi)的；在中國知網(wǎng)官網(wǎng)的分類目錄或者檢索區(qū)域輸入文獻(xiàn)標(biāo)題，就能找到所需文獻(xiàn)了。
3、 維普期刊
維普資訊是最大最全的中文科技期刊論文資源門戶網(wǎng)站。提供針對中文科技期刊數(shù)據(jù)庫等多個數(shù)據(jù)庫的檢索及全文瀏覽。在維普期刊使用高級檢索，可以精確查找到所需文章。
網(wǎng)址：http://lib.cqvip.com/；
檢索方法：首頁檢索區(qū)輸入文獻(xiàn)名稱或關(guān)鍵詞。
4、 萬方數(shù)據(jù)庫：
萬方數(shù)據(jù)資源鏡像系統(tǒng)和萬方數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)鏡像系統(tǒng)，地它們匯集中國學(xué)位論文文摘、會議論文文摘、科技成果、專利技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)、各類科技文獻(xiàn)、科技機(jī)構(gòu)、科技名人等近百個數(shù)據(jù)庫。
網(wǎng)址：http://g.wanfangdata.com.hk/
檢索方法：點(diǎn)擊首頁搜索旁邊的高級檢索，進(jìn)入檢索區(qū)域。
5、 其他文獻(xiàn)來源：
除了上述比較常用的權(quán)威機(jī)構(gòu)外，其他專業(yè)性比較強(qiáng)的可以到下面所列途徑檢索：①百度學(xué)術(shù)；②超星圖書；③E線圖情等。
查找參考文獻(xiàn)還要注意兩點(diǎn)：
1、 權(quán)威性
權(quán)威性，在一定程度上反映了文獻(xiàn)的水平。
主流文獻(xiàn)權(quán)威性比較愛搞，比如，該領(lǐng)域的核心期刊、經(jīng)典著作、專職部門的研究報(bào)告、重要的觀點(diǎn)和論述等。獲得途徑：一是圖書館的中外學(xué)術(shù)期刊，找到一兩篇經(jīng)典的文章后“順藤摸瓜”，留意它們的參考文獻(xiàn)。質(zhì)量較高的學(xué)術(shù)文章，通常是不會忽略該領(lǐng)域的主流、經(jīng)典文獻(xiàn)的。二是利用“中國期刊網(wǎng)”、“外文期刊數(shù)據(jù)庫檢索”等。三是圖書館中外文過刊閱覽室，也可以查到一些較為早期的經(jīng)典文獻(xiàn)。
一般來說，期刊文章、圖書等經(jīng)過嚴(yán)格的審稿、編輯，水平比較高。而網(wǎng)絡(luò)上的文章權(quán)威性較低。
另外，也可以關(guān)注一下論文的引用次數(shù)。
2、 時(shí)效性
時(shí)效性，就是要注意搜集最新的文獻(xiàn)，以便反映最新的研究成果。否則，有可能導(dǎo)致別人早都研究過了你依然當(dāng)成主題去研究，或者引用的方法、理論早已過時(shí)。
一般來說，時(shí)效性從高到低的順序：期刊，論文集，數(shù)字期刊，論文集，網(wǎng)絡(luò)。
網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)具有很大的不確定性，有一些可能是最新的，而有一些可能是網(wǎng)絡(luò)上轉(zhuǎn)載的陳舊文獻(xiàn)，一定要加以甄別。
四、 文獻(xiàn)的閱讀方法
圍繞關(guān)鍵詞可能會查到很多文獻(xiàn)，可是，閱讀的時(shí)候毫無頭緒。這時(shí)候的閱讀建議：先瀏覽，再重點(diǎn)。先粗略，再具體。
有的時(shí)候，圍繞關(guān)鍵詞查到的文獻(xiàn)未必是與你的課題相關(guān)，通過大致瀏覽，可以去掉關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)的文獻(xiàn)，保留下關(guān)聯(lián)性比較強(qiáng)的文獻(xiàn)，這樣，可以減少很多的工作量。
所以，這里也就要求我們，時(shí)刻不要忘記你的論文主題是什么，你想要的研究什么。
對于有關(guān)聯(lián)的文獻(xiàn)，可以先粗略閱讀，大致確定關(guān)聯(lián)程度，然后，按照關(guān)聯(lián)程度從高到低仔細(xì)閱讀。
閱讀過程中，一定要做好文獻(xiàn)摘錄，比如，這篇文獻(xiàn)研究的是什么、采用的什么方法、得出的什么結(jié)論等，這些都要詳細(xì)記載。
剛開始閱讀，由于自己的知識有限，前幾篇文章提出的方法和結(jié)果對自己都是全新的，自己的知識儲備不足以評判其中的觀點(diǎn)。因而，剛開始閱讀時(shí)會對文章中的所有內(nèi)容全盤接受，很難產(chǎn)生質(zhì)疑的觀點(diǎn)出來。等看過十篇八篇的文獻(xiàn)之后，所了解的方法和觀點(diǎn)較多了，有些可能觀點(diǎn)相左，這是懷疑會跳出來，對所閱讀的論點(diǎn)進(jìn)行挑剔，卻又不能憑借一兩篇文章而確定某種方法完全勝過另一種方法。只有看過足夠量的文章之后，才能夠做出完整的評價(jià)，所獲得的優(yōu)劣比較結(jié)果也有充足的論據(jù)。
綜述文章，一部分是綜合別人的工作，另一部分，還在于論述自己的觀點(diǎn)。要能發(fā)現(xiàn)新的問題、新的優(yōu)點(diǎn)或者缺點(diǎn)、提出改進(jìn)方法，以及對未來工作和發(fā)展前景的建議和設(shè)想，更有甚者，跳出對原有實(shí)驗(yàn)細(xì)枝末節(jié)的討論，從一個更高的層面，從原理上、方法論上和系統(tǒng)性上加以評價(jià)。這當(dāng)然很難，故而，多數(shù)綜述文章綜而不述，讓讀者看完之后，對過去有些了解，對未來仍是茫然。當(dāng)然，論述的越多，耗費(fèi)的時(shí)間和精力越大。
五、 收集資料的技巧
雖說盡可能廣泛地收集資料是負(fù)責(zé)任的研究態(tài)度，但如果缺乏標(biāo)準(zhǔn)，就極易將人引入文獻(xiàn)的泥沼。
1、 技巧一：瞄準(zhǔn)主流。
主流文獻(xiàn)，如該領(lǐng)域的核心期刊、經(jīng)典著作、專職部門的研究報(bào)告、重要化合物的觀點(diǎn)和論述等，是做文獻(xiàn)綜述的“必修課”。而多數(shù)大眾媒體上的相關(guān)報(bào)道或言論，雖然多少有點(diǎn)價(jià)值，但時(shí)間精力所限，可以從簡。怎樣摸清該領(lǐng)域的主流呢？
建議從以下幾條途徑入手：
（1） 圖書館的中外學(xué)術(shù)期刊，找到一兩篇“經(jīng)典”的文章后“順藤摸瓜”，留意它們的參考文獻(xiàn)。質(zhì)量較高的學(xué)術(shù)文章，通常是不會忽略該領(lǐng)域的主流、經(jīng)典文獻(xiàn)的。
（2） 學(xué)校圖書館的“中國期刊網(wǎng)”、“外文期刊數(shù)據(jù)庫檢索”和外文過刊閱覽室，能夠查到一些較為早期的經(jīng)典文獻(xiàn)。
（3） 國家圖書館，有些上世紀(jì)七八十年代甚至更早出版的社科圖書，學(xué)校圖書館往往沒有收藏，但是國圖卻是一本不少（國內(nèi)出版的所有圖書都要送繳國家圖書館），不僅如此，國圖還收藏了很多研究中國政治和政府的外文書籍，從互聯(lián)網(wǎng)上可以輕松查詢到。
2、 技巧二：隨時(shí)整理。
隨時(shí)整理，如對文獻(xiàn)進(jìn)行分類，記錄文獻(xiàn)信息和藏書地點(diǎn)。做學(xué)位論文的時(shí)間很長，有的文獻(xiàn)看過了當(dāng)時(shí)不一定有用，事后想起來卻找不著了，所以隨時(shí)記錄就很有必要。按照參考文獻(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)格式記錄文獻(xiàn)來源，甚至可以做好文獻(xiàn)摘要，必要的時(shí)候，還要記錄圖書分類號碼和藏書地點(diǎn)。
同時(shí)，對于特別重要的文獻(xiàn)，不妨做一個讀書筆記，摘錄其中的重要觀點(diǎn)和論述。這樣一步一個腳印，到真正開始寫論文時(shí)就積累了大量“干貨”，可以隨時(shí)享用。
3、 技巧三：要按照問題來組織文獻(xiàn)綜述。
看過一些文獻(xiàn)以后，我們有很強(qiáng)烈的愿望要把自己看到的東西都陳述出來，像“竹筒倒豆子”一樣，洋洋灑灑，蔚為壯觀。仿佛一定要向讀者證明自己勞苦功高。
但是，一定要注意思路和簡要。文獻(xiàn)綜述就像是在文獻(xiàn)的叢林中開辟道路，這條道路本來就是要指向我們所要解決的問題，當(dāng)然是直線距離最短、最省事，但是一路上風(fēng)景頗多，迷戀風(fēng)景的人便往往繞行于迤邐的叢林中，反面“亂花漸欲迷人眼”，不知所終了。
因此，在做文獻(xiàn)綜述時(shí)，頭腦時(shí)刻要清醒：我要解決什么問題，人家是怎么解決問題的，說的有沒有道理，就行了。
六、 文獻(xiàn)綜述的格式
綜述一般都包括題名、著者、摘要、關(guān)鍵詞、正文、參考文獻(xiàn)幾部分。其中正文部分又由前言、主體、參考文獻(xiàn)組成。
1. 前言：用200～300字的篇幅，提出問題，包括寫作目的、意義和作用，綜述問題的歷史、資料來源、現(xiàn)狀和發(fā)展動態(tài)，有關(guān)概念和定義，選擇這一專題的目的和動機(jī)、應(yīng)用價(jià)值和實(shí)踐意義，如果屬于爭論性課題，要指明爭論的焦點(diǎn)所在。
2. 主體：主要包括論據(jù)和論證。通過提出問題、分析問題和解決問題，比較各種觀點(diǎn)的異同點(diǎn)及其理論根據(jù)，從而反映作者的見解。為把問題說得明白透徹，可分為若干個小標(biāo)題分述。
3. 參考文獻(xiàn)：寫綜述應(yīng)有足夠的參考文獻(xiàn)，這是撰寫綜述的基礎(chǔ)。它除了表示尊重被引證者的勞動及表明文章引用資料的根據(jù)外，更重要的是使讀者在深入探討某些問題時(shí)，提供查找有關(guān)文獻(xiàn)的線索。綜述性論文是通過對各種觀點(diǎn)的比較說明問題的，讀者如有興趣深入研究，可按參考文獻(xiàn)查閱原文。因此，必須嚴(yán)肅對待。
七、 主體部分的寫法
主體部分一般包括：
1. 該領(lǐng)域的研究背景和發(fā)展脈絡(luò)。介紹課題研究背景，為什么要進(jìn)行這項(xiàng)研究。任何研究都要建立在前人的基礎(chǔ)上，按時(shí)間順序，簡要說明這一課題的提出及各歷史階段的發(fā)展?fàn)顩r，體現(xiàn)各階段的研究水平。
2. 目前的研究水平、存在問題及可能的原因。介紹國內(nèi)外對本課題的研究現(xiàn)狀及各派觀點(diǎn)，包括作者本人的觀點(diǎn)。將歸納、整理的科學(xué)事實(shí)和資料進(jìn)行排列和必要的分析。對有創(chuàng)造性和發(fā)展前途的理論或假說要詳細(xì)介紹，并引出論據(jù)；對有爭論的問題要介紹各家觀點(diǎn)或?qū)W說，進(jìn)行比較，指問題的焦點(diǎn)和可能的發(fā)展趨勢，并提出自己的看法。對陳舊的、過時(shí)的或已被否定的觀點(diǎn)可從簡。對一般讀者熟知的問題只要提及即可。
3. 進(jìn)一步的研究課題、發(fā)展方向概況。在縱橫對比中肯定所綜述課題的研究水平、存在問題和不同觀點(diǎn)，提出展望性意見。這部分內(nèi)容要寫得客觀、準(zhǔn)確，不但要指明方向，而且要提示捷徑，為有志于攀登新高峰者指明方向，搭梯鋪路。
4. 總結(jié)。主要是對主題部分所闡述的主要內(nèi)容進(jìn)行概括，重點(diǎn)評議，提出結(jié)論，最好是提出自己的見解。這里要側(cè)重：①對閱讀的文獻(xiàn)的研究領(lǐng)域進(jìn)行綜合分析，以便找出自己的研究課題的切入點(diǎn)；②對閱讀的文獻(xiàn)所涉及到的理論進(jìn)行分析，尤其是明確對自己論文的借鑒意義；③對閱讀的文獻(xiàn)的研究方法進(jìn)行總結(jié)，分析其可借鑒之處；④對文獻(xiàn)涉及到的結(jié)論進(jìn)行總結(jié)，最好能夠體現(xiàn)出對你的論文的指導(dǎo)作用。在這一部分，尤其要體現(xiàn)自己的見解，闡述自己打算從哪個角度入手進(jìn)行研究，進(jìn)而歸納出自己的研究對該領(lǐng)域的研究意義。
主體部分最核心的思想就是：遵守學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，尊重前人成果。告訴讀者，關(guān)于這個問題前人研究到了何種地步，有什么缺陷，應(yīng)該在哪些方面進(jìn)行拓展，你打算如何去做。這一方面是對前人研究的尊重，另一方面也表明了你的文章價(jià)值何在。
主體部分沒有固定的格式，有的按問題發(fā)展歷史依年代順序介紹，也有按問題的現(xiàn)狀加以闡述的。不論采用哪種方式，都應(yīng)比較各家學(xué)說及論據(jù)，闡明有關(guān)問題的歷史背景、現(xiàn)狀和發(fā)展方向。
主體部分的寫法有下列幾種：
1. 縱式寫法：“縱”是“歷史發(fā)展縱觀”。它主要圍繞某一專題，按時(shí)間先后順序或?qū)ｎ}本身發(fā)展層次，對其歷史演變、目前狀況、趨向預(yù)測作縱向描述，從而勾劃出某一專題的來龍去脈和發(fā)展軌跡。縱式寫法要把握脈絡(luò)分明，即對某一專題在各個階段的發(fā)展動態(tài)作扼要描述，已經(jīng)解決了哪些問題，取得了什么成果，還存在哪些問題，今后發(fā)展趨向如何，對這些內(nèi)容要把發(fā)展層次交代清楚，文字描述要緊密銜接。撰寫綜述不要孤立地按時(shí)間順序羅列事實(shí)，把它寫成了“大事記”或“編年體”?？v式寫法還要突出一個“創(chuàng)”字。有些專題時(shí)間跨度大，科研成果多，在描述時(shí)就要抓住具有創(chuàng)造性、突破性的成果作詳細(xì)介紹，而對一般性、重復(fù)性的資料就從簡從略。這樣既突出了重點(diǎn)，又做到了詳略得當(dāng)?？v式寫法適合于動態(tài)性綜述。這種綜述描述專題的發(fā)展動向明顯，層次清楚。
2. 橫式寫法：“橫”是“國際國內(nèi)橫覽”。它就是對某一專題在國際和國內(nèi)的各個方面，如各派觀點(diǎn)、各家之言、各種方法、各自成就等加以描述和比較。通過橫向?qū)Ρ?，既可以分辨出各種觀點(diǎn)、見解、方法、成果的優(yōu)劣利弊，又可以看出國際水平、國內(nèi)水平和本單位水平，從而找到了差距。橫式寫法適用于成就性綜述。這種綜述專門介紹某個方面或某個項(xiàng)目的新成就，如新理論、新觀點(diǎn)、新發(fā)明、新方法、新技術(shù)、新進(jìn)展等等。因?yàn)槭恰靶隆?，所以時(shí)間跨度短，但卻引起國際、國內(nèi)同行關(guān)注，紛紛從事這方面研究，發(fā)表了許多論文，如能及時(shí)加以整理，寫成綜述向同行報(bào)道，就能起到借鑒、啟示和指導(dǎo)的作用。
3. 縱橫結(jié)合式寫法：在同一篇綜述中，同時(shí)采用縱式與橫式寫法。例如，寫歷史背景采用縱式寫法，寫目前狀況采用橫式寫法。通過“縱”、“橫”描述，才能廣泛地綜合文獻(xiàn)資料，全面系統(tǒng)地認(rèn)識某一專題及其發(fā)展方向，作出比較可靠的趨向預(yù)測，為新的研究工作選擇突破口或提供參考依據(jù)。
八、 文獻(xiàn)綜述的要求
1.
要全面系統(tǒng)地搜集資料，客觀公正地如實(shí)反映；
2.
要分析透徹，綜合恰當(dāng)；
3.
要層次分明，條理清楚；
4.
要語言簡練，詳略得當(dāng)。
九、 注意事項(xiàng)
1.
搜集文獻(xiàn)應(yīng)盡量全。掌握全面、大量的文獻(xiàn)資料是寫好綜述的前提，否則，隨便搜集一點(diǎn)資料就動手撰寫是不可能寫出好的綜述；
2.
注意引用文獻(xiàn)的代表性、可靠性和科學(xué)性。在搜集到的文獻(xiàn)中可能出現(xiàn)觀點(diǎn)雷同，有的文獻(xiàn)在可靠性及科學(xué)性方面存在著差異，因此在引用文獻(xiàn)時(shí)應(yīng)注意選用代表性、可靠性和科學(xué)性較好的文獻(xiàn)；
3.
引用文獻(xiàn)要忠實(shí)文獻(xiàn)內(nèi)容。由于文獻(xiàn)綜述有作者自己的評論分析，因此在撰寫時(shí)應(yīng)分清作者的觀點(diǎn)和文獻(xiàn)的內(nèi)容，不能篡改文獻(xiàn)的內(nèi)容。引用文獻(xiàn)不過多。文獻(xiàn)綜述的作者引用間接文獻(xiàn)的現(xiàn)象時(shí)有所見。如果綜述作者從他人引用的參考文獻(xiàn)轉(zhuǎn)引過來，這些文獻(xiàn)在他人引用時(shí)是否恰當(dāng)，有無謬誤，綜述作者是不知道的，所以最好不要間接轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)；
4.
參考文獻(xiàn)不能省略，任何與本文相關(guān)的重要成果都應(yīng)當(dāng)在綜述中得到體現(xiàn)，并且在參考文獻(xiàn)中列出。參考文獻(xiàn)能反映主題全貌以及作者對文獻(xiàn)的掌握情況；
5.
綜述并不是簡單的文獻(xiàn)羅列，綜述一定有作者自己的綜合和歸納。文獻(xiàn)綜述顧名思義由“綜”和“述”組成。“綜”，是根據(jù)所查閱大量的文獻(xiàn)進(jìn)行歸類、提煉、概括；“述”，則是側(cè)重于自己對查閱文獻(xiàn)的見解、對研究領(lǐng)域的見解，這需要融入作者自己理論水平、專業(yè)基礎(chǔ)、分析問題、解決問題的能力。
6.
綜述篇幅不可太長，一般獨(dú)立的文獻(xiàn)綜述不宜超過5000字。
劉瑞昌
2021年1月25日星期一